Qué obtendrás del curso

Al finalizar el curso, el participante comprenderá las fases de una investigación interna y podrá analizar cómo planificarla, ejecutarla y documentarla dentro de una organización. Será capaz de identificar los elementos necesarios para esclarecer hechos, valorar el alcance de posibles incumplimientos y analizar la responsabilidad de los implicados. Asimismo, podrá aplicar criterios para la obtención de pruebas, la realización de entrevistas y la adopción de medidas, teniendo en cuenta las garantías y derechos de las personas involucradas en el proceso.

A quién va dirigido

El curso está dirigido a responsables de compliance, riesgos y control interno, miembros de comités de compliance, profesionales de asesoría jurídica y auditoría interna, así como a quienes participen en investigaciones internas o en la gestión y supervisión de sistemas de cumplimiento en organizaciones públicas o privadas.

Contenido y metodología

La realización de investigaciones internas exige un enfoque estructurado que permita esclarecer hechos, determinar responsabilidades y actuar conforme a los derechos y garantías aplicables. En el contexto de los modelos de compliance, estas investigaciones constituyen un elemento esencial para identificar y sancionar incumplimientos de forma proporcional y fundamentada.El curso aborda de manera detallada las distintas fases de una investigación interna, desde su planificación hasta su ejecución, incluyendo la definición de objetivos, la asignación de recursos, la adopción de medidas provisionales y la obtención de pruebas. Se analizan también los requisitos del personal investigador y las garantías que deben aplicarse durante todo el proceso.La formación se desarrolla con un enfoque práctico, centrado en las actuaciones concretas que deben realizarse en cada fase de la investigación, así como en las implicaciones jurídicas y organizativas derivadas de los resultados obtenidos.

Programa de la jornada

09.00 - 09.30 h. Registro
09.30 - 11.00 h. Introducción a las investigaciones internas

• Concepto y evolución de las investigaciones internas.
• Marco jurídico actual de las investigaciones internas
• Objetivos de las investigaciones internas.

11.00 - 11.15 h. Pausa - café11.15 - 13.00 h. Garantías y personal investigador

• Aplicación de garantías en las investigaciones internas.
• Requisitos que debe reunir un investigador.

13.00 - 14.00 h. Preparación de una investigación interna 

• Medios y recursos que destinar a la investigación.
• Elaboración de un plan de investigación.
• Adopción de medidas provisionales o cautelares

14.00 - 15.00 h. Comida15.00 - 16.30 h. Ejecución de una investigación interna 

• Obtención de pruebas materiales.
• Entrevistas a denunciantes, testigos y denunciados
• Cuestiones prácticas relacionadas con investigaciones internas.

16.30 h. Final del curso

Qué incluye

El curso incluye la asistencia en modalidad presencial o retransmisión en directo, acceso a pausas de café y comida tipo cóctel orientadas al networking, así como acceso exclusivo a la plataforma JUCme donde se encontrará toda la información y materiales del curso. También se proporciona un certificado de asistencia y aprovechamiento descargable tras la finalización completa del curso, junto con avisos previos de agenda para las sesiones.

Opiniones de participantes sobre nuestros cursos

"La formación de Aranzadi La Ley destaca por su calidad, actualidad y enfoque eminentemente práctico. Constituye una herramienta muy valiosa para profesionales que buscan una actualización rigurosa y aplicable en su ámbito de trabajo."

Andrés Urbano - Director de Asesoría J.A. Urbano.