Qué obtendrás del curso

Tras la realización del curso, el participante podrá analizar el riesgo asociado a proveedores, clientes, socios, distribuidores e intermediarios y aplicar un proceso de diligencia debida de terceros basado en riesgos. Podrá interpretar los regímenes de sanciones internacionales de la Unión Europea, OFAC y Naciones Unidas, incluidas las cuestiones de propiedad y control, el riesgo de elusión y el alcance extraterritorial.Asimismo, podrá estructurar procesos de screening de sanciones, noticias adversas (adverse media), PEP y prohibiciones de contratar; gestionar falsos positivos y aplicar criterios para la aceptación, mitigación o rechazo de terceros. También podrá documentar el proceso y establecer mecanismos de monitorización continua que permitan justificar las decisiones adoptadas ante auditores, autoridades y órganos de administración.

A quién va dirigido

El curso se dirige a responsables y técnicos de cumplimiento normativo (compliance officers), incluidos profesionales de prevención del blanqueo de capitales; abogados de empresa y de despacho especializados en compliance, Derecho mercantil, penal económico o contratación pública; responsables de compras, aprovisionamiento, gestión de proveedores y riesgos; profesionales de auditoría y control interno; responsables de comercio exterior y export control en empresas con actividad internacional; y directivos o miembros de órganos de administración con responsabilidades de supervisión.

Contenido y metodología

La diligencia debida de terceros —proveedores, clientes, socios, distribuidores e intermediarios— constituye un elemento esencial de los programas de compliance. La exposición a sanciones internacionales, noticias adversas (adverse media), personas con responsabilidad pública (PEP) o terceros sujetos a prohibiciones de contratar exige disponer de procesos que permitan identificar, evaluar y documentar adecuadamente estos riesgos.El curso aborda cómo diseñar y ejecutar un proceso de due diligence de terceros basado en riesgos, desde los niveles de diligencia simplificada, estándar y reforzada hasta la toma de decisiones y la monitorización continua. Se analizarán los regímenes de sanciones de la Unión Europea, OFAC y Naciones Unidas, incluyendo propiedad y control, la regla del 50 %, el riesgo de elusión y el alcance extraterritorial. También se trabajará con adverse media, PEP, falsos positivos y prohibiciones de contratar, incluido el artículo 71 de la LCSP, el debarment y las listas de exclusión.La metodología tendrá un enfoque práctico basado en casos, plantillas y ejercicios. Se trabajará especialmente el screening, el diseño del flujo de trabajo, la documentación y trazabilidad del proceso y la aplicación de criterios para adoptar decisiones de aceptación, mitigación, remediación o rechazo de terceros.

Programa de la jornada

09.00 - 09.30 h. Registro09.30 - 11.00 h. Sesión 1: Fundamentos de la diligencia debida de terceros (1 h 30 min)
El tercero como fuente de riesgo: encaje en el programa de compliance y enfoque basado en riesgos
Marco normativo: blanqueo, corrupción, responsabilidad penal de la persona jurídica y estándares (UNE 19601, ISO 37001)
Tipología de terceros y niveles de diligencia: simplificada, estándar y reforzada11.00 - 11.15 h. Pausa – café11.15 - 12.30 h. Sesión 2: Sanciones internacionales (1 h 15 min)
Regímenes de la UE, OFAC (EE. UU.) y Naciones Unidas; alcance extraterritorial
Listas y screening; propiedad y control (regla del 50 %)
Riesgo de elusión y banderas rojas; consecuencias del incumplimiento12.30 - 14.00 h. Sesión 3: Noticias adversas y prohibiciones de contratar (1 h 30 min)
Adverse media y PEP: fuentes, metodología y verificación; gestión de falsos positivos
Prohibiciones de contratar en el sector público (art. 71 LCSP) y debarment
Reflejo en el sector privado: listas de exclusión y cláusulas contractuales14.00 - 15.00 h. Comida15.00 - 15.15 h. Pausa – café15.15 - 16.45 h. Sesión 4: De la teoría a la práctica (1 h 30 min)
Herramientas de screening y diseño del flujo de trabajo; documentación y trazabilidad
Toma de decisiones, mitigación, remediación y monitorización continua
Taller práctico: análisis de casos reales de terceros de riesgo16.45 h. Final del curso

Qué incluye

La inscripción incluye la asistencia al curso en formato presencial o mediante retransmisión en directo, así como el acceso a las pausas de café y comida de networking. La formación tendrá un enfoque práctico basado en casos, plantillas y ejercicios. El participante dispondrá además de acceso exclusivo a la plataforma JUCme, donde encontrará toda la información y los materiales facilitados por los ponentes. Asimismo, recibirá un certificado de asistencia y aprovechamiento descargable al finalizar el curso, junto con recordatorios previos a la sesión.