Qué obtendrás del curso

Al finalizar el curso, el participante será capaz de evaluar de forma crítica su programa de compliance conforme a estándares internacionales, utilizando como referencia el cuestionario del DOJ. Podrá identificar debilidades en el diseño, implementación y funcionamiento del programa, priorizar acciones de mejora y analizar elementos clave como la cultura corporativa, la gestión de riesgos o la independencia de la función de compliance. Asimismo, dispondrá de criterios prácticos para preparar la organización ante auditorías, investigaciones internas o requerimientos regulatorios, con foco en evidenciar la eficacia real del sistema.

A quién va dirigido

El curso está dirigido a Compliance Officers, responsables de Legal, Risk y Auditoría Interna, miembros de comités de cumplimiento, directivos de empresas reguladas y no reguladas, así como asesores externos especializados en compliance en sectores como fondos de inversión, energía, infraestructuras, banca y multinacionales.

Contenido y metodología

El curso responde a la necesidad creciente de demostrar la eficacia real de los programas de compliance ante reguladores, especialmente en entornos donde no basta con acreditar la existencia de políticas y procedimientos. En este contexto, se abordará el marco del Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) y su enfoque sobre la evaluación de programas de cumplimiento.

A lo largo de la jornada se analizará en profundidad el cuestionario “Evaluation of Corporate Compliance Programs”, trabajando sobre aspectos como la cultura corporativa, la gestión de riesgos, la independencia de la función de compliance y la medición de resultados. El enfoque es práctico y aplicado, combinando análisis técnico con ejemplos reales y situaciones en las que una autoevaluación adecuada resulta determinante en procesos de investigación o revisión regulatoria.

La metodología se basa en la aplicación directa de criterios internacionales, discusión de casos y trabajo sobre escenarios que permiten trasladar los conceptos a la práctica profesional.

Programa de la jornada

09.00 - 09.30 h. Registro

09.30 - 11.00 h. Evaluación del diseño del programa de compliance (1 h 30 min)
- Estructura del programa y marco normativo
- Evaluación de riesgos y adaptación del programa
- Políticas y procedimientos: suficiencia vs. eficacia

11.00 - 11.15 h. Pausa - café

11.15 - 12.30 h. Implementación y cultura corporativa (1 h 15 min)
- Tone from the top y cultura ética
- Formación y comunicación interna
- Canales de denuncia y gestión de incidentes

12.30 - 14.00 h. Medición de la eficacia y uso de datos (1 h 30 min)
- KPIs y métricas de compliance
- Monitorización continua y auditoría
- Uso de datos para mejora del programa

14.00 - 15.00 h. Comida

15.00 - 16.15 h. Gestión de terceros e investigaciones internas (1 h 15 min)
- Evaluación de terceros y riesgos asociados
- Investigaciones internas y respuesta a incidentes
- Lecciones aprendidas y mejora continua

16.15 - 16.30 h. Pausa

16.30 - 17.30 h. Taller práctico: autoevaluación según DOJ (1 h)
- Aplicación del cuestionario DOJ
- Identificación de gaps
- Plan de acción y prioridades

17.30 Final del curso

Qué incluye

La participación en una jornada completa en formato presencial en Madrid con retransmisión en directo, acceso a los contenidos trabajados durante la sesión y documentación asociada al programa, así como la acreditación de asistencia correspondiente al curso.